法規資訊

法規名稱: 金融機構防制洗錢辦法
公布日期: 民國 107 年 11 月 14 日
沿革資訊: 中華民國107年11月14日金融監督管理委員會金管銀法字第10702745220號 令修正發布第2條、第3條、第6條、第10條、第11條、第13條、第15條、 第16條條文,自發布日施行

所有條文

第八條
金融機構對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核,應依下列規定辦理:
一、金融機構應依據風險基礎方法,建立客戶及交易有關對象之姓名及名
    稱檢核政策及程序,以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員
    、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法
    人或團體,以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。
二、金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序,至少
    應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序,以及檢視標準,並將
    其書面化。
三、金融機構執行姓名及名稱檢核情形應予記錄,並依第十二條規定之期
    限進行保存。