法規資訊

法規名稱: 金融機構防制洗錢辦法
公布日期: 民國 107 年 11 月 14 日
沿革資訊: 中華民國107年11月14日金融監督管理委員會金管銀法字第10702745220號 令修正發布第2條、第3條、第6條、第10條、第11條、第13條、第15條、 第16條條文,自發布日施行

所有條文

第七條
金融機構確認客戶身分作業應自行辦理,如法令或本會另有規定金融機構
得依賴第三方執行辨識及驗證客戶本人身分、代理人身分、實質受益人身
分或業務關係之目的及性質時,該依賴第三方之金融機構仍應負確認客戶
身分之最終責任,並應符合下列規定:
一、應能立即取得確認客戶身分所需資訊。
二、應採取符合金融機構本身需求之措施,確保所依賴之第三方將依金融
    機構之要求,毫不延遲提供確認客戶身分所需之客戶身分資料或其他
    相關文件影本。
三、確認所依賴之第三方受到規範、監督或監控,並有適當措施遵循確認
    客戶身分及紀錄保存之相關規範。
四、確認所依賴之第三方之所在地,其防制洗錢及打擊資恐規範與防制洗
    錢金融行動工作組織所定之標準一致。