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貳、境內華僑及外國人申請登記
一、新增
（一）依據：管理辦法第十條、注意事項第七點、證交所營業細
則第七十七條之四及期交所業務規則第四十四條之五辦理
。
（二）資格條件：本作業要點所稱境內華僑及外國人係指在中華
民國境內之華僑及外國自然人或外國機構投資人。
1.境內華僑及外國自然人：年滿十八歲，居住於中華民國
境內領有華僑身分證明書、持有僑居身分加簽之中華民
國護照或外僑居留證。
2.境內外國機構投資人：外國法人在中華民國境內設立之
分公司。
（三）申請文件
1.申請登記表：境內華僑及外國人應填具完成「境內華僑
及外國人投資國內有價證券或從事國內期貨交易申請登
記表」，如表2-1。
2.檢附文件：境內華僑及外國人申請辦理登記，應備齊下
列文件：
2.1 境內華僑及外國自然人：外僑居留證（或華僑身分證
明書、持有僑居身分加簽之中華民國護照）及其他具
辨識力之身分證明文件（如健保卡、護照、駕照或學
生證等）。
2.2 境內外國機構投資人：向本國主管機關登記之公司登
記證明文件、負責人身分證或居留證或護照。
（四）作業流程
1.境內華僑及外國人申請辦理登記，應檢具上述 （三）2
文件，委託證券商或期貨商向證交所辦理。
2.登記表資料傳輸：由證券商或期貨商於證交所系統線上
傳送該填具完成之申請登記資料，經證交所系統線上檢
核，並提供申請登記結果。分述如下：
2.1 完成登記：傳輸之資料經系統檢核完成，且國籍非中
國大陸地區者，始完成向證交所申請登記作業。由證
券商或期貨商於證交所系統線上列印申請登記表，交
由申請登記之境內華僑及外國人親簽後，列印「境內
華僑及外國人完成登記證明」，如表 2-2，即可辦理
開戶。證券商或期貨商於登記完成後，境內華僑及外
國人之相關書件資料，無須送交證交所，由證券商或
期貨商自行保存上述（三）申請文件影本、申請登記
表（經申請人簽署）及完成登記證明等文件。
2.2 重複登記：傳輸之資料與其他核准或完成登記之華僑
及外國人英文名稱、國名及出生（核准設立）日期完
全相同，應經由證券商或期貨商檢附上述 （三）2文
件專函向證交所申請註銷重複登記。
3.不予登記：境內華僑及外國人辦理登記，有下列情形之
一，證交所或期交所得不予登記：
3.1 登記書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事者。
3.2 登記書件不完備或應記載事項不充分者。
3.3 違反管理辦法、證券管理法令或期貨管理法令，情節
重大者。
二、變更
已完成登記之境內華僑及外國人，登記事項內容如有異動者，應
經由證券商或期貨商向證交所申請辦理變更登記。
（一）申請說明
1.更名
由境內華僑及外國人填具完成「境內華僑及外國人更名
申請登記表」，如表2-3-1，並檢具上述一（三）2文件
，委託證券商或期貨商專函向證交所申請辦理。
2.變更受託申請登記證券商或期貨商
由境內華僑及外國人填具完成「境內華僑及外國人變更
受託登記證券商或期貨商申請登記表」，如表 2-3-2，
並檢具上述一 （三）2文件，委託變更後證券商或期貨
商專函向證交所申請辦理。
3.變更其餘項目
登記表統一證號、內部人資料、地址及聯絡電話之變更
，由境內華僑及外國人委託證券商或期貨商於證交所系
統傳送「境內華僑及外國人變更其餘項目申請登記表」
，如表 2-3-3，相關書件資料無須送證交所備查，證交
所或期交所得視需要隨時請投資人或交易人提供相關資
料。
三、註銷
（一）境內華僑及外國人申請註銷登記申請註銷之境內華僑及外
國人，應經由證券商或期貨商檢附上述一 （三）2文件專
函向證交所申請辦理。
（二）證交所、期交所註銷登記
1.境內華僑及外國人辦理登記，有違反管理辦法第十一條
第二項規定、注意事項第八點第二項規定之情事或經有
關業務主管機關發現有違反相關法令之情事者，證交所
或期交所得註銷登記，並通知已辦理開戶之證券商、期
貨商依下列規定辦理：
(1)證券商不得受託買進，但為返還有價證券借貸交易借
入證券之買進，不在此限。證券經紀商於帳戶餘額了
結後予以註銷。
(2)期貨商應立即停止收受其委託單。但為處理原有交易
之委託單，不在此限。期貨商於該帳戶之債權債務結
清後，應立即予以銷戶。
2.境內華僑及外國人經證交所或期交所註銷登記者，於註
銷登記滿六個月且註銷原因消滅或改善後，得經由證券
商或期貨商專函檢具上述一 （三）2文件及相關資料向
證交所申請回復登記，惟情節重大者，註銷登記後申請
回復期限得延為二年或永久註銷；如註銷登記原因涉及
違反外匯相關法令，則報請主管機關會商外匯業務主管
機關意見。
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