法規資訊

法規名稱: 華僑及外國人與大陸地區投資人申請投資國內有價證券或從事國內期貨交易登記作業要點
公布日期: 民國 111 年 01 月 17 日
沿革資訊: 中華民國111年1月17日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第1110200213號公告修正發布第1點、第2點;增訂第2點表2-3-1至表2-3-3,除第2點第二項條文及表單自111年4月29日實施外,其餘修正內容自112年1月1日開始實施(中華民國111年1月21日臺灣期貨交易所股份有限公司台期交字第1110000192號函修正發布)(中華民國110年12月22日金融監督管理委員會金管證券字第1100375682號函同意照辦)

所有條文

2
貳、境內華僑及外國人申請登記
    一、新增
        (一)依據:管理辦法第十條、注意事項第七點、證交所營業細
              則第七十七條之四及期交所業務規則第四十四條之五辦理
              。
        (二)資格條件:本作業要點所稱境內華僑及外國人係指在中華
              民國境內之華僑及外國自然人或外國機構投資人。
              1.境內華僑及外國自然人:年滿十八歲,居住於中華民國
                境內領有華僑身分證明書、持有僑居身分加簽之中華民
                國護照或外僑居留證。
              2.境內外國機構投資人:外國法人在中華民國境內設立之
                分公司。
        (三)申請文件
              1.申請登記表:境內華僑及外國人應填具完成「境內華僑
                及外國人投資國內有價證券或從事國內期貨交易申請登
                記表」,如表2-1。
              2.檢附文件:境內華僑及外國人申請辦理登記,應備齊下
                列文件:
              2.1 境內華僑及外國自然人:外僑居留證(或華僑身分證
                  明書、持有僑居身分加簽之中華民國護照)及其他具
                  辨識力之身分證明文件(如健保卡、護照、駕照或學
                  生證等)。
              2.2 境內外國機構投資人:向本國主管機關登記之公司登
                  記證明文件、負責人身分證或居留證或護照。
        (四)作業流程
              1.境內華僑及外國人申請辦理登記,應檢具上述 (三)2
                文件,委託證券商或期貨商向證交所辦理。
              2.登記表資料傳輸:由證券商或期貨商於證交所系統線上
                傳送該填具完成之申請登記資料,經證交所系統線上檢
                核,並提供申請登記結果。分述如下:
              2.1 完成登記:傳輸之資料經系統檢核完成,且國籍非中
                  國大陸地區者,始完成向證交所申請登記作業。由證
                  券商或期貨商於證交所系統線上列印申請登記表,交
                  由申請登記之境內華僑及外國人親簽後,列印「境內
                  華僑及外國人完成登記證明」,如表 2-2,即可辦理
                  開戶。證券商或期貨商於登記完成後,境內華僑及外
                  國人之相關書件資料,無須送交證交所,由證券商或
                  期貨商自行保存上述(三)申請文件影本、申請登記
                  表(經申請人簽署)及完成登記證明等文件。
              2.2 重複登記:傳輸之資料與其他核准或完成登記之華僑
                  及外國人英文名稱、國名及出生(核准設立)日期完
                  全相同,應經由證券商或期貨商檢附上述 (三)2文
                  件專函向證交所申請註銷重複登記。
              3.不予登記:境內華僑及外國人辦理登記,有下列情形之
                一,證交所或期交所得不予登記:
              3.1 登記書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事者。
              3.2 登記書件不完備或應記載事項不充分者。
              3.3 違反管理辦法、證券管理法令或期貨管理法令,情節
                  重大者。
    二、變更
        已完成登記之境內華僑及外國人,登記事項內容如有異動者,應
        經由證券商或期貨商向證交所申請辦理變更登記。
        (一)申請說明
              1.更名
                由境內華僑及外國人填具完成「境內華僑及外國人更名
                申請登記表」,如表2-3-1,並檢具上述一(三)2文件
                ,委託證券商或期貨商專函向證交所申請辦理。
              2.變更受託申請登記證券商或期貨商
                由境內華僑及外國人填具完成「境內華僑及外國人變更
                受託登記證券商或期貨商申請登記表」,如表 2-3-2,
                並檢具上述一 (三)2文件,委託變更後證券商或期貨
                商專函向證交所申請辦理。
              3.變更其餘項目
                登記表統一證號、內部人資料、地址及聯絡電話之變更
                ,由境內華僑及外國人委託證券商或期貨商於證交所系
                統傳送「境內華僑及外國人變更其餘項目申請登記表」
                ,如表 2-3-3,相關書件資料無須送證交所備查,證交
                所或期交所得視需要隨時請投資人或交易人提供相關資
                料。
    三、註銷
        (一)境內華僑及外國人申請註銷登記申請註銷之境內華僑及外
              國人,應經由證券商或期貨商檢附上述一 (三)2文件專
              函向證交所申請辦理。
        (二)證交所、期交所註銷登記
              1.境內華僑及外國人辦理登記,有違反管理辦法第十一條
                第二項規定、注意事項第八點第二項規定之情事或經有
                關業務主管機關發現有違反相關法令之情事者,證交所
                或期交所得註銷登記,並通知已辦理開戶之證券商、期
                貨商依下列規定辦理:
               (1)證券商不得受託買進,但為返還有價證券借貸交易借
                  入證券之買進,不在此限。證券經紀商於帳戶餘額了
                  結後予以註銷。
               (2)期貨商應立即停止收受其委託單。但為處理原有交易
                  之委託單,不在此限。期貨商於該帳戶之債權債務結
                  清後,應立即予以銷戶。
              2.境內華僑及外國人經證交所或期交所註銷登記者,於註
                銷登記滿六個月且註銷原因消滅或改善後,得經由證券
                商或期貨商專函檢具上述一 (三)2文件及相關資料向
                證交所申請回復登記,惟情節重大者,註銷登記後申請
                回復期限得延為二年或永久註銷;如註銷登記原因涉及
                違反外匯相關法令,則報請主管機關會商外匯業務主管
                機關意見。