法規資訊

法規名稱: 證券期貨控股事業管理規則
公布日期: 民國 95 年 06 月 27 日
沿革資訊: 中華民國95年6月27日行政院金融監督管理委員會金管證三字第0950002988號令訂定發布全文23條

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第十三條
  證券期貨控股事業有下列情事之一者,除法令另有規定外,應於事實發
  生後五日內向主管機關申報:
  一、股東會或董事會決議。
  二、董事、監察人或經理人之異動。
  三、與外國交易所、結算機構、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備
      忘錄。
  四、負責人及受僱人因執行職務涉訟或受訴訟上之判決,或為破產人、
      強制執行之債務人,或有銀行退票、拒絕往來之情事。
  五、依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第十五
      條第二項規定,作成稽核報告陳核並通知監察人。
  六、其他經主管機關規定應申報事項。