法規資訊

法規名稱: 證券投資信託及顧問法
公布日期: 民國 107 年 01 月 31 日
沿革資訊: 中華民國107年1月31日總統華總一義字第10700012041號令修正公布第11 條、第17條、第30條、第62條、第105條、第108條、第111條;增訂第6條 之1、第16條之1、第105條之1條文

所有條文

第十一條(私募受益憑證之對象、義務、申報及轉讓)
證券投資信託事業得對下列對象進行受益憑證之私募:
一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之
    法人或機構。
二、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。
前項第二款之應募人總數,不得超過九十九人。
證券投資信託事業應第一項第二款對象之合理請求,於私募完成前負有提
供與本次證券投資信託受益憑證私募有關之財務、業務或資訊之義務。
證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起五日內,向主管機
關申報之;其應申報事項,由主管機關定之。擬於國外私募資金投資國內
或於國內私募資金投資國外者,申報時應併同檢具中央銀行同意函影本。
有關私募受益憑證轉讓之限制,應於受益憑證以明顯文字註記,並於交付
應募人或購買人之相關書面文件中載明。
證券交易法第四十三條之七及第四十三條之八第一項規定,於私募之受益
憑證,準用之。