證券商有下列情事之一者，本中心得課以新台幣五萬元以上，三百萬元以 下之違約金： 一、違反第五條、第八條至第十條、第三十七條之一第一項第二款、第三 十九條及第四十條規定者。 二、未依前條所定期限補正或改善者。 三、違反本規則或本中心相關規定，致有影響投資人權益或市場交易秩序 ，且情節重大者。