證券商有下列情事之一者，本中心得予以警告，並通知其限期補正或改善 ： 一、違反第四條、第十四條第三項、第二十九條、第三十條、第三十七條 、第三十七條之一第一項第一款、第三款、第四款及第二項、第三十 九條、第四十條、第四十三條、第四十五條至第五十條規定者。 二、未依前條所定期限補正或改善者。 三、違反本規則或本中心相關規定，致有影響投資人權益或市場交易秩序 者。