證券商有下列情事之一者，本中心得通知其限期補正或改善：
一、違反第六條、第七條、第十五條至第二十八條、第三十一條、第三十
    三條至第三十六條、第三十八條、第四十一條、第四十二條及第四十
    四條規定者。
二、未依申請書或申報書之相關內容從事衍生性金融商品交易。
三、自有資本適足比率未達百分之二百。
四、未依所訂「從事衍生性金融商品交易處理程序」規定或內部控制、內
    部稽核制度規定執行者。
五、違反本中心其他章則、辦法、作業程序、作業要點、注意事項、補充
    規範、公告、通函等有關規定。