法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則
公布日期: 民國 108 年 06 月 14 日
沿革資訊: 中華民國108年6月14日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃債字第10800578841號函修正發布第3條、第4條之1、第5條之2、第22條、第35條條文,自即日起施行(中華民國108年6月14日金融監督管理委員會金管證發字第10803141183函號函辦理)

所有條文

第四十五條
證券商依第二十六條申報改帳,除有合理原因並經本中心認可者外,本中
心得依相關規定為下列之處理:
一、證券商有下列情事之一者,本中心得通知其限期改善:
  (一)當日申報改帳累計達二筆以上者。
  (二)當月申報改帳累計達四筆以上者。
  (三)當月申報改帳累計達三次以上者。
二、證券商有下列情事之一者,本中心得予該證券商警告處理:
  (一)當日申報改帳累計達三筆以上者。
  (二)當月申報改帳累計達六筆以上者。
  (三)當月申報改帳累計達四次以上者。
  (四)未依前款所定期限改善者。
三、證券商有下列情形之一者,本中心除通知證券商對其業務疏失人員及
    經理人予以警告外,本中心得課以新台幣五萬元以上,二十萬元以下
    之違約金:
  (一)當日申報改帳累計達五筆以上者。
  (二)當月申報改帳累計達八筆以上者。
  (三)當月申報改帳累計達六次以上者。
  (四)經本中心依前款規定予以警告,最近半年內達二次以上者。
四、證券商有下列情事之一者,本中心得準用業務規則第九十六條規定處
    理:
  (一)依前項規定處以違約金,最近半年內達三次以上者。
  (二)未依前項規定繳納違約金者。
五、證券商申報改帳如有虛偽不實,本中心得依業務規則第九十七條之規
    定辦理。