法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心公司債暨金融債券買賣辦法
公布日期: 民國 103 年 12 月 29 日
沿革資訊: 中華民國103年12月29日廢止生效(中華民國103年9月23日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃債字第10300254272號公告廢止,並自103年12月29日起施行)(中華民國103年9月15日金融監督管理委員會金管證交字第1030036168號函)

所有條文

第十二條之一
金融債券有「銀行發行金融債券辦法」第4條第2項銷售及銷售後轉讓對象
限制之情形者,證券自營商於營業處所議價買賣該債券時,其交易對象亦
應符合該辦法之規定。
證券商於營業處所買賣僅限銷售予專業投資人之公司債及金融債券時,其
交易對象以專業投資人為限;同時應明確告知買方再行賣出之交易對象以
專業投資人為限。
前項所稱專業投資人,適用本中心外幣計價國際債券管理規則第二條之一
第一項之規定。
專業投資人資格之查證及風險預告書之簽署準用本中心外幣計價國際債券
管理規則第二條之一第二項至第四項之規定。