法規資訊

法規名稱: 臺灣期貨交易所股份有限公司專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法
公布日期: 民國 87 年 01 月 15 日
沿革資訊: 中華民國87年1月15日臺灣期貨交易所股份有限公司(八七)臺期(稽)字第00126號函訂定發布全文10條

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第六條
  期貨商、結算會員就本公司查核作業,不得規避或拒絕;違反者,依本
  公司業務規則第一百二十八條、第一百二十九條之規定,得暫停其交易
  或結算交割業務。
  期貨商、結算會員之受僱人就執行職務相關事項之查核,應配合說明。
  涉有規避或拒絕檢查情事者,依本公司業務規則第一百三十四條之規定
  ,本公司得視情節輕重,逕行通知期貨商、結算會員予以警告,或暫停
  其執行業務。
  前兩項所稱規避或拒絕,係指下列情事之一者:
  一、實施實地查核時,期貨商、結算會員故意製造事端,或雖非故意,
      但按其情節,如事前可得預見而容任其發生,或事中可得排除而怠
      於立即排除,導致查核工作難以順利進行者。
  二、經本公司函請期貨商、結算會員提示相關帳冊、憑證及資料,逾期
      未提示者。