法規資訊

法規名稱: 臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則
公布日期: 民國 108 年 08 月 06 日
沿革資訊: 中華民國108年8月6日臺灣期貨交易所股份有限公司台期輔字第10800022870號函修正發布第19條之1條文,並自即日起實施(中華民國108年7月26日金融監督管理委員會金管證期字第1080321765號函辦理)

所有條文

第四十四條之四
華僑及外國人與大陸地區投資人應依「華僑及外國人與大陸地區投資人申
請投資國內有價證券或從事國內期貨交易登記作業要點」規定,檢具相關
書件,辦理身分登記後,始得從事國內期貨交易。
境外華僑及外國人委託已向期貨商開立綜合帳戶之境外外國期貨商,經由
綜合帳戶從事國內期貨交易者,亦應依「華僑及外國人與大陸地區投資人
申請投資國內有價證券或從事國內期貨交易登記作業要點」規定,檢具相
關書件,辦理身分登記後,始得從事國內期貨交易。但經由免主動揭露個
別交易人之綜合帳戶從事國內期貨交易者,不在此限。
境外華僑及外國人與大陸地區投資人辦理第一項或第二項登記時,應檢具
申請書,並備齊下列文件:
一、代理人授權書或代表人指派書。
二、符合本規則第三條第四項規定之身分證明文件。
三、主管機關或本公司規定之其他文件。
已向臺灣證券交易所股份有限公司(以下簡稱證券交易所)辦理完成身分
登記取具投資國內證券資格者,免辦理第一項或第二項身分登記手續。
華僑及外國人與大陸地區投資人依規定辦理身分登記,如有下列情形之一
者,本公司得不予登記:
一、登記書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。
二、登記書件不完備或應記載事項不充分,經通知限期補正,屆期不能完
    成補正。
三、違反期貨交易管理法令,情節重大。
四、依華僑及外國人投資證券管理辦法、大陸地區投資人來臺從事證券投
    資及期貨交易管理辦法、華僑及外國人從事期貨交易應行注意事項規
    定,經證券交易所或本公司註銷登記。
華僑及外國人與大陸地區投資人經登記後,如發現有前項各款情事之一者
,本公司得不予登記。已登記者,本公司得註銷其登記,並通知已辦理開
戶之期貨商,應立即停止收受其委託單。但為處理原有交易之委託單,不
在此限。期貨商於該帳戶之債權債務結清後,應立即予以銷戶。
第二項但書之境外華僑及外國人應由境外外國期貨商、境外外國期貨商之
國內代理人或受理開立綜合帳戶之期貨商向本公司申報其中、英文名稱、
身分別、成立或出生日期及國別或地區等資料內容後,始得從事國內期貨
交易。本公司於必要時,得要求提出說明或辦理身分登記。