法規資訊

法規名稱: 臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則
公布日期: 民國 108 年 08 月 06 日
沿革資訊: 中華民國108年8月6日臺灣期貨交易所股份有限公司台期輔字第10800022870號函修正發布第19條之1條文,並自即日起實施(中華民國108年7月26日金融監督管理委員會金管證期字第1080321765號函辦理)

所有條文

第十四條
期貨商有下列情事之一者,應向本公司申報,由本公司轉報主管機關:
一、開業、停業、復業或終止營業。
二、變更其委託辦理交割結算之結算會員。
三、客戶保證金專戶之開設、變更或終止。
四、期貨商或其董事、監察人、經理人、業務員、其他從業人員,因業務
    上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人,或期貨商為破產人、
    有銀行退票或拒絕往來之情事。
五、董事、監察人、經理人或業務員有期貨交易法第二十八條所定之情事
    。
六、董事、監察人、經理人或業務員有事實證明曾經從事或涉及其他不誠
    信或不正當活動﹐顯示其不適合從事期貨業。
七、董事、監察人、經理人、業務員或其他從業人員﹐有違反期貨交易法
    或主管機關依照期貨交易法所發布之命令之行為。
八、董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東,持有股
    份變動。
九、依外國期貨交易法令之規定,應向當地期貨主管機關或其他權責機構
    申報之財務比率變動或其他影響財務結構之重大情事。
十、為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國或外國期貨交易法令應申報
    之數額者。
十一、其他經主管機關規定應申報事項。
前項第一款、第二款之事項,期貨商應事先申報;第三款至第七款之事項
,期貨商應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報;第八款之事項,
期貨商應於次月十五日前彙總申報;第九款、第十款事項,期貨商應於向
外國期貨交易所或其他權責機構申報時,同時向本公司申報。
本規則所稱營業日係指國內期貨市場交易日。