法規資訊

法規名稱: 期貨交易法
公布日期: 民國 108 年 01 月 16 日
沿革資訊: 中華民國108年1月16日總統華總一經字第10800002771號令修正公布第3條、第28條、第35條、第37條、第49條、第84條、第97條之1、第100條、第109條、第111條、第116條及第119條條文

所有條文

第一百十九條(處罰)
有下列情事之一者,處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰,並得
命其限期改善;屆期未改善者,得按次處罰:
一、違反第五條、第十條第一項、第十八條、第四十五條第二項前段、第
    五十六條第四項、第五十七條第一項、第六十四條、第六十五條第一
    項、第六十六條第一項、第六十七條、第七十條第一項、第七十二條
    第一項、第七十三條、第七十四條、第七十八條第一項、第八十條第
    三項、第八十二條第二項、第八十四條第二項前段、第八十五條第一
    項、第八十七條第一項、第九十七條之一第一項、第三項、第一百零
    四條第二項或第一百零五條規定。
二、違反依第八條第二項、第四十五條第二項後段、第五十六條第五項、
    第八十條第四項、第八十二條第三項、第八十五條第二項或第九十三
    條所發布之命令。
三、違反第三條第二項但書,未依主管機關規定,於所指定之期貨結算機
    構進行集中結算,或期貨結算機構違反第五十五條準用第十八條規定
    。
四、期貨商違反第七十九條準用第十八條規定。
五、槓桿交易商違反第八十一條準用第十八條、第五十七條第一項、第六
    十四條、第六十五條第一項、第六十六條第一項、第六十七條、第七
    十條第一項、第七十二條第一項、第七十三條、第七十四條或第七十
    八條第一項規定。
六、期貨服務事業違反第八十八條準用第十八條、第五十七條第一項、第
    六十四條、第六十五條第一項、第六十六條第一項或第七十四條規定
    。
七、主管機關依第九十八條第一項命令提出之帳簿、書類或其他有關物件
    或報告資料,逾期不提出,或對於主管機關依法所為之檢查予以規避
    、妨礙或拒絕。
八、期貨交易所、期貨結算機構、期貨業、同業公會,於依法或主管機關
    基於法律所發布之命令規定之帳簿、文據、財務報告或其他有關業務
    之文件,不為製作、申報、公告、備置或保存。
九、規避、妨礙或拒絕主管機關依第九十九條第一項所為之調查,或拒不
    提供有關資料文件或經主管機關通知到達辦公處所備詢,無正當理由
    而拒不到達。
依前項規定應處罰鍰之行為,其情節輕微認以不處罰為適當者,得免予處
罰。