法規資訊

法規名稱: 臺灣集中保管結算所股份有限公司參加人辦理有價證券設質交付帳簿劃撥作業配合事項
公布日期: 民國 111 年 04 月 11 日
沿革資訊: 中華民國111年4月11日臺灣集中保管結算所股份有限公司保結業字第1110007663號函修正發布第23條至第25條條文,自111年4月18日起實施

所有條文

第二十一條
出質人及質權人於質權存續期間為減資/併購/收回/還本之款項歸屬約
定或變更約定時,依下列程序辦理:
一、質權人同意由出質人領取指定發放年度減資/併購/收回之款項:
    (一)質權人填具「設質有價證券相關作業異動通知申請書」向其參
          加人申請辦理。
    (二)參加人審核申請文件無誤後,操作「設質有價證券相關作業異
          動通知」交易(交易代號A45,異動類別選項7),將申請之有
          關資料通知本公司。
    (三)本公司接獲前目通知經審核無誤後編製「有價證券設質交付異
          動帳簿劃撥明細表」於交易次一營業日通知參加人,另編製「
          設質有價證券孳息領取暨減資/併購/收回之款項變更一覽表
          」於交易次一營業日通知發行人或其股務代理機構。
二、減資/併購/收回/還本之款項歸屬約定或變更約定:
    (一)設質雙方填具「設質有價證券相關作業異動通知申請書」向其
          參加人申請辦理。
    (二)參加人審核申請文件無誤後,操作「設質有價證券相關作業異
          動通知」交易(交易代號A45,異動類別選項A、B或C),將申
          請之有關資料通知本公司。
    (三)本公司接獲前目通知經比對無誤後,即辦理減資/併購/收回
          /還本之款項歸屬約定或變更之登載,並編製「有價證券設質
          交付異動帳簿劃撥明細表」於交易次一營業日通知參加人,另
          編製「有價證券設質交付異動帳簿劃撥通知書(代證券所有人
          名冊)」於交易次一營業日通知發行人或其股務代理機構或本
          息兌領機構。
    (四)設質雙方約定減資/併購/收回之款項由質權人領取或由股務
          單位留存保管,於有價證券停止過戶後始辦理本項作業,如就
          該次發放之款項同時變更由出質人領取者,需先依前款規定辦
          理後,再辦理本款作業。