法規資訊

法規名稱: 臺灣集中保管結算所股份有限公司辦理帳簿劃撥配發有價證券作業配合事項
公布日期: 民國 107 年 01 月 23 日
沿革資訊: 中華民國107年1月23日臺灣集中保管結算所股份有限公司保結股字第1070 0012801號函修正發布全文23條,自公告日起實施

所有條文

第十九條
有價證券配發資料有誤,且有下列情事之一者,配發機構應即填具「發行
公司登錄暨配發交付作業重大異常通報單」通知本公司:
一、當次配發交付作業整批配發明細錯誤。
二、影響證券市場交易秩序。
三、其他重大異常情事。
有價證券配發機構為前項通知後,應依下列程序辦理更正:
一、有價證券配發機構應於當日證券市場收盤前具函(簽蓋留存主管機關
    登記之公司章及負責人章)述明更正原因並切結自負相關責任,檢具
    更正明細表、增資原始資料、繳款證明或其他足資證明之相關資料影
    本及配發更正媒體(格式由本公司定之)等資料,向本公司申請辦理
    配發錯誤有價證券之更正。
二、本公司於證券市場收盤後比對客戶交易資料及確認客戶帳戶餘額後,
    依前款之配發更正媒體,將配發錯誤之有價證券自客戶保管劃撥帳戶
    撥入發行機構專戶(帳號: 99609999900)。如客戶帳戶餘額不足撥
    轉時不受理該部分之更正。
三、本公司完成前款轉帳作業後,將轉帳結果通知有價證券配發機構。
四、有價證券配發機構應於當日下午八時前檢具配發申請書、配發有價證
    券名冊之電腦媒體交付本公司(其所配發總數應維持不變)。
五、本公司審核文件及媒體無誤後,於次一營業日證券市場開盤前,辦理
    參加人帳簿之登載,並通知參加人於其客戶帳簿為必要之登載。
有價證券配發機構依前項第一款檢具配發更正媒體,及第四款檢具配發有
價證券名冊之電腦媒體,應經其業務主管及內部稽核主管簽章確認。