法規資訊

法規名稱: 臺灣集中保管結算所股份有限公司業務操作辦法
公布日期: 民國 108 年 07 月 19 日
沿革資訊: 中華民國108年7月19日臺灣集中保管結算所股份有限公司保結股字第1080014626號函修正發布第3條、第8條之1、第99條之1、第101條條文,自108年7月29日起實施(中華民國108年7月1日金融監督管理委員會金管證發字第1080319500號函辦理)

所有條文

第七十一條之六
證券商自行或受託辦理指數股票型基金受益憑證或指數股票型期貨信託基
金受益憑證申購時,本公司依證券交易所或櫃檯中心之通知,按下列程序
辦理帳簿劃撥及登載:
一、國內成分證券指數股票型基金受益憑證實物申購部分:
  (一)申購日後第二營業日前,辦理證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶
        帳國內成分證券指數股票型基金受益憑證表彰有價證券組合之圈
        存。
  (二)申購日後第二營業日,於證券交易所或櫃檯中心指定時間內,將
        國內成分證券指數股票型基金受益憑證表彰有價證券組合由證券
        商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳,撥入證券投資信託事業開立於
        保管機構之保管劃撥帳戶,並依證券投資信託事業登錄暨帳簿劃
        撥交付有價證券名冊之電腦媒體,將國內成分證券指數股票型基
        金受益憑證,撥入證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳。
  (三)證券商同一營業日自行買進或同一帳戶受託買進國內成分證券指
        數股票型基金受益憑證表彰有價證券組合,或加計原持有、借券
        、前一營業日買進餘額及前一營業日實物買回之有價證券組合,
        其數量達實物申購該受益憑證規定,並賣出該受益憑證者,本公
        司於申購日後第二營業日,將國內成分證券指數股票型基金受益
        憑證由證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳,撥入證券交易所或
        櫃檯中心之劃撥交割帳戶。
二、指數股票型基金受益憑證及指數股票型期貨信託基金受益憑證現金申
    購部分:
    帳簿劃撥交付日前一營業日,依證券投資信託事業或期貨信託事業登
    錄暨帳簿劃撥交付有價證券名冊之電腦媒體,審核其保管機構確認登
    錄交付數額無誤後,於帳簿劃撥交付日,將指數股票型基金受益憑證
    或指數股票型期貨信託基金受益憑證撥入證券商保管劃撥帳戶自有帳
    或客戶帳。