法規資訊

法規名稱: 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審核與輔導證券投資顧問事業會員公司作業要點
公布日期: 民國 95 年 09 月 21 日
沿革資訊: 中華民國95年9月21日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定發布全文6點

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四、本公會執行審核事項後,對於符合規定之證券投資顧問事業,除向主
    管機關申請核發營業執照之證券投資顧問事業,將核發部門設置及人
    員任用審查合格之證明文件及同意入會函,其餘函報主管機關。而本
    公會每六個月派員進行一個工作日之資料抽閱或晤談之實地訪查後,
    應逐次作成報告建檔備查。惟當證券投資顧問事業對本公會每次實地
    訪查之輔導建議或改進事項未做改善且情節重大者,本公會應將相關
    之報告陳報主管機關。
    前項報告應記載下列事項:
(一)輔導項目。
(二)輔導情形。
(三)輔導結果。
(四)建議或改進事項。