法規資訊

法規名稱: 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審核與輔導證券投資顧問事業會員公司作業要點
公布日期: 民國 95 年 09 月 21 日
沿革資訊: 中華民國95年9月21日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定發布全文6點

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二、本作業要點所稱之審核,係指證券投資顧問事業依證券投資顧問事業
    設置標準第八條規定向主管機關申請核發營業執照或依證券投資顧問
    事業管理規則第四條規定向主管機關申報復業前,本公會派員對該證
    券投資顧問事業進行營業場所、部門設置及人員任用之實地訪查。
    本作業要點所稱之輔導,係指前項證券投資顧問事業之申請或申報事
    項獲主管機關同意後二年內,本公會對該證券投資顧問事業進行之電
    話諮詢與每六個月派員進行至多一個工作日之資料抽閱或晤談之實地
    訪查。
    證券投資顧問事業最近六個月內股權移轉比率累計達百分之五十以上
    致經營主體變更者,準用本作業要點。
    證券投資顧問事業不得規避或拒絕審查與輔導。規避或拒絕輔導者,
    本公會得依會員自律公約第十七條規定辦理。