法規資訊

法規名稱: 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業及經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業以綜合交易帳戶方式進行有價證券買賣之行為準則」
公布日期: 民國 99 年 04 月 20 日
沿革資訊: 中華民國99年4月20日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第0990002818號函發布施行全文9點

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二、準則性質
    本準則為指引式規範(Guideline ),本事業得依其狀況,自行斟酌
    裁量而為制定,於必要時,得為修正或增刪,以配合法令規定或公司
    管理政策。又,本準則為業界自律規範,故公司負責人及員工違反本
    準則之規定時,由公司依其僱傭或委任關係處理,將可能遭受公司之
    警告、處分或解職。