法規資訊

法規名稱: 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法
公布日期: 民國 93 年 11 月 01 日
沿革資訊: 中華民國93年11月1日起不再適用(依據證券投資信託及顧問法第121條規定:相關附屬法規之規定不再適用)

所有條文

第五十條
  受任人為全體委任人決定全權委託投資資金運用時,應避免其與委任人
  或不同委任人之間不公平或利益衝突之情事,處理原則如下:
  一、對於影響委任人全權委託投資資金運用之相關資訊而有通知委任人
      必要時,應公平合理對待每一委任人。
  二、同一投資經理人為不同委任人就同種類股票同時或同一日執行相反
      買賣時,應有書面正當理由,確信合於各該委任人之利益,並應於
      公開市場以當時之公平價格為之。
  三、參與全權委託投資相關業務人員不得接受委任人、有價證券發行公
      司、證券商、其他交易對象或其他有利益衝突之虞者提供金錢、不
      當饋贈、招待或獲取其他利益。
  四、為不同委任人認購承銷之有價證券時,應依公平原則,按委任人別
      為之,並確保認購之種類、數量及價格無偏袒情事。對於受任人有
      利害關係之公司所發行而委請證券承銷商辦理承銷或與受任人有利
      害關係之證券承銷商所承銷之有價證券,非經委任人書面同意或契
      約特別約定者,不得認購該種有價證券。
  五、運用委託投資資金而與受任人有利害關係之證券商或銀行、保險公
      司、信託投資公司或其他金融機構之投資或信託部門從事交易時,
      非經委任人書面同意或契約特別約定者,不得以議價方式為之。
  六、應指派專責人員按月查核委任人全權委託投資帳戶資產運用情形,
      以確保每一委任人之交易均依公平原則處理。
  前項第四款及第五款所稱有利害關係者,準用全權委託管理辦法第十一
  條第三項及第四項規定。