法規資訊

法規名稱: 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法
公布日期: 民國 93 年 11 月 01 日
沿革資訊: 中華民國93年11月1日起不再適用(依據證券投資信託及顧問法第121條規定:相關附屬法規之規定不再適用)

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第四十九條
  受任人為執行前條規定,應訂定查核及管理程序,指派專責人員負責辦
  理,並依下列原則管理其參與全權委託投資決策或相關業務之董事、監
  察人、經理人或受僱人自有帳戶之交易:
  一、每月查核該等人員所申報自有帳戶之交易情形,必要時得請受查核
      人提供交易相關資料。
  二、應與該等人員約定,於查核發現已完成或進行中之交易有違反相關
      法令或前條禁止情事時,得為必要處置。
  前項專責人員之自有帳戶買賣股票,應另指定其他人員予以查核。