法規資訊

法規名稱: 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法
公布日期: 民國 93 年 11 月 01 日
沿革資訊: 中華民國93年11月1日起不再適用(依據證券投資信託及顧問法第121條規定:相關附屬法規之規定不再適用)

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第四十八條
  受任人應與參與全權委託投資決策或相關業務之董事、監察人、經理人
  或受僱人簽訂書面約定,載明如上開人員為其自有帳戶買賣上市、上櫃
  股票時,除法令另有規定外,應遵守下列規定:
  一、於到職日起十日內向受任人申報其自有帳戶持有股票名稱及數量,
      在職期間每月彙總申報其每筆交易事項,包括股票名稱、數量、金
      額及日期等資料。
  二、買賣前,應事先以書面報經受任人允許。
  三、自知悉受任人為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後二
      日內,不得為其自有帳戶買賣該種股票。
  四、於自有帳戶內買入某種股票後三十日內不得再行賣出,或賣出某種
      股票後三十日內不得再行買入。但有正當理由並事先以書面報經受
      任人允許者,不在此限。
  五、擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票
      發行公司已發行股份總數百分之五以上股份者,不得參與全權委託
      投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定。
  前項人員如出具承諾不於在職期間買賣上市、上櫃股票者,不適用前項
  第一款規定。
  第一項人員之自有帳戶,準用證券交易法第二十二條之二第三項之規定
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