法規資訊

法規名稱: 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法
公布日期: 民國 93 年 11 月 01 日
沿革資訊: 中華民國93年11月1日起不再適用(依據證券投資信託及顧問法第121條規定:相關附屬法規之規定不再適用)

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第四十七條
  受任人為維護全權委託投資決策獨立性及其業務機密性,避免不同部門
  或不同職務人員之間不當傳遞業務機密,或為防止其與股東或關係企業
  之間相互傳遞業務機密,應依下列原則建立業務區隔制度:
  一、應投置專責單位,負責辦理全權委託投資業務,並不得將委任人全
      權委託投資資金運用情形之業務機密傳遞予非相關業務人員、股東
      或關係企業。
  二、受任人之股東或關係企業為證券商者,證券自營商投資決策人員及
      其決策資訊,或證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊,或
      證券經紀商為客戶所為之推介,應與全權委託投資業務分離。
  三、受任人之股東或關係企業為銀行、保險公司、信託投資公司或其他
      金融機構者,其投資或信託部門參與有價證券投資決策之人員及其
      決策資訊,應與全權委託投資業務分離。