法規資訊

法規名稱: 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法
公布日期: 民國 93 年 11 月 01 日
沿革資訊: 中華民國93年11月1日起不再適用(依據證券投資信託及顧問法第121條規定:相關附屬法規之規定不再適用)

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第三十九條
  受任人製作之全權委託投資帳戶交割指示函,應即送達保管機構,有關
  之內容、傳送方式及留存紀錄,規定如下:
  一、交割指示函應記載交易對象、標的、成交時間、交割時間、方式、
      條件與交割款券金額及數量等事項。
  二、交割指示函經受任人有權人員簽章後,應以正本指示保管機構憑以
      辦理交割。但得先以傳真或其他方式發出指示函,經保管機構核對
      其形式確認有效後,依指示辦理交割;其先以電子傳輸指示函者,
      經保管機構核符雙方交換之密碼,得依指示辦理。受任人應於上開
      傳真、其他方式或電子傳輸指示函發出後,依約定期限補發書面指
      示正本。
  三、各種形式之指示函應依序編號,並留存備查。
  保管機構就前項交割指示函所示內容認有逾越委任契約所定交割範圍限
  制情事(以下簡稱越權交易),應即於成交日次一營業日上午十一時前
  ,依委任契約之約定,就越權部分出具越權交易通知書,載明越權之事
  由及詳細內容,分別通知委任人、受任人、證券商或其他交易對象及本
  公會,並依第六章規定辦理。