法規資訊

法規名稱: 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法
公布日期: 民國 93 年 11 月 01 日
沿革資訊: 中華民國93年11月1日起不再適用(依據證券投資信託及顧問法第121條規定:相關附屬法規之規定不再適用)

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第二十三條
  受任人與委任人及保管機構共同簽訂三方權義協定書後,應通知保管機
  構依委任契約代理委任人開立投資買賣帳戶,受任人並應依本辦法會同
  辦理相關開戶手續。接受開戶之證券商或其他交易對象,由委任人自行
  指定,且不以一家為限;如委任人不為指定而由受任人指定者,受任人
  應評估其財務、業務及信用狀況,並注意適當之分散,避免過度集中。
  受任人與證券商或其他交易對象有相互投資或控制與從屬關係者,應於
  全權委託投資契約中揭露。
  第一項投資買賣帳戶,應以委任人名義為之,帳戶應載明委任人及受任
  人名稱,編定戶名及識別碼,並約定以保管機構為款券交割代理人,於
  辦理有價證券之集中交割時,以委任人之投資買賣帳戶名義,經由保管
  機構開設之有價證券集中保管帳戶及存款帳戶為之。保管機構完成開戶
  手續後,應將開戶事宜通知委任人。
  委任人委任同一受任人為全權委託投資時,除下列情形外,不得在同一
  證券商或其他交易對象之同一營業處所開立一個以上之全權委託投資買
  賣帳戶:
  一、受任人不同時,得依受任人別在同一證券商或其他交易對象之同一
      營業處所,分別開立全權委託投資買賣帳戶。
  二、委任人為公務人員退休撫卹基金、勞工退休基金、勞工保險基金或
      郵匯儲金等政府基金,於其委任同一受任人為全權委託投資時,得
      按其委託契約之不同而在同一證券商同一營業處所分別開立全權委
      託投資帳戶。