法規資訊

法規名稱: 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法
公布日期: 民國 93 年 11 月 01 日
沿革資訊: 中華民國93年11月1日起不再適用(依據證券投資信託及顧問法第121條規定:相關附屬法規之規定不再適用)

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第十三條
  受任人與委任人簽訂全權委託投資契約前,應有七日以上之期間,供委
  任人審閱全部條款內容,並就委任人應填寫之客戶資料表內容,指派專
  人與委任人充分討論,瞭解委任人之資力、投資經驗、投資目的需求及
  投資法令限制等,向委任人說明全權委託之相關事項,並交付全權委託
  投資說明書,據以共同議定全權委託投資資金及投資基本方針與投資範
  圍。
  前項人員應將瞭解結果及意見表達於客戶資料表中,並經其他人員或主
  管之覆核,連同相關證明文件及全權委託投資說明書,作為簽訂全權委
  託投資契約之依據,並留存備查。
  第一項之投資法令限制,受任人應於簽訂全權委託投資契約前提醒委任
  人盡告知義務。
  投資經理人應確實及充分瞭解委任人之資力、投資經驗、投資目的、投
  資法令限制及其風險承受程度等,俾擬訂適合委任人需求之投資策略。