法規資訊

法規名稱: 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法
公布日期: 民國 93 年 11 月 01 日
沿革資訊: 中華民國93年11月1日起不再適用(依據證券投資信託及顧問法第121條規定:相關附屬法規之規定不再適用)

所有條文

第十一條
  受任人受理委任人申請全權委託投資時,應請委任人填寫全權委託投資
  申請書(範本如附件一、二)及客戶資料表(範本如附件三、四),並
  請委任人於簽訂全權委託投資契約前,檢附相關證明文件,依下列規定
  辦理:
  一、委任人為自然人者,應持身分證明文件正本辦理並簽章;但委任人
      為未成年人或禁治產人時,應加具法定代理人之身分證明文件正本
      及簽章。
  二、委任人委由代理人代辦申請手續者,由代理人持委任人與該代理人
      之身分證明文件正本及委任人親自簽名蓋章之委託書代為辦理。
  三、委任人為法人或其他機構者,應由被授權人檢具委任人出具之授權
      書、被授權人身分證明文件正本與代表人身分證明文件影本及法人
      登記證明文件影本,申請辦理。上開身分及登記證明文件影本與授
      權書正本應予留存,影本部分應加蓋「經核確由本人或被授權人親
      自申請且與原本無誤」字樣戳記。
  如委任人之申請,應先經其他相關主管機關核准者,應於簽訂全權委託
  投資契約前,檢附該核准函及本公會另行規定之證明文件。
附件一  全權委託申請書(適用於自然人)

________證券投資信託(顧問)股份有限公司
            全權委託投資申請書                檔號:______

                                              填表日期:______
一  委任人基本資料(由委任人填寫)
    姓名:_______________________
    性別:□男  □女  職業:________
    年齡:____歲(民國、前____年____月____日出生)
    戶籍地址:__________________________________
    通訊地址:__________________________________
    身分證字號:________________________________
    聯絡電話:__________________________________
    法定代理人姓名:________與委任人之關係:____
    聯絡電話:______________
    指定聯絡人:____________聯絡電話:__________
二  檢附證明文件及書件(由本公司填寫)
    □國民身分證影本      □印鑑卡或簽名樣式卡
    □戶籍謄本影本        □委託書正本
    □客戶資料表          □其他        委任人簽章:____________
================================================================
(以下由本公司填寫)
一  審查事項
    項                              目            審  查  意  見
    ─────────────────            ───────
    1 委任人檢附書件是否齊備                      □是      □否
    2 是否依全權委託書管理辦法第十七條            □是      □否
      規定交付全權委託投資說明書等書件
      及向委任人說明並經其確認(檢附客
      戶確認書件)
    3 是否依規定瞭解客戶背景及需求(檢            □是      □否
      附客戶資料表)
    4 投資經理人是否確實瞭解客戶資料內            □是      □否
      容
    5 全權委託投資資產之評價是否依規定            □是      □否
      辦理
二  簽訂相關契約作業
    1 是否已留七日以上之期間供委任人審            □是      □否
      閱契約內容
    2 是否與委任人簽訂全權委託投資契約            □是      □否
    3 是否與保管機構簽訂委任契約                  □是      □否
    4 是否簽訂三方權義協定書(由委任人            □是      □否
      、本公司及保管機構共同簽訂者)
    5 是否與證券商簽訂全權委託投資買賣            □是      □否
      證券開戶暨受託契約
三  通知委任人已完成開戶作業                      □是      □否
四  通知投資經理人得開始運用委託投資資            □是      □否
    產
主管:          覆核:          經辦:

附件二  全權委託投資申請書(適用於法人或其他機構)

________證券投資信託(顧問)股份有限公司
            全權委託投資申請書                檔號:______

                                              填表日期:______
一  委任人基本資料(由委任人填寫)
    公司或機構名稱:________________________
    公司或機構地址:________________________
    負責人姓名:____________________________,簽章:____________
    營利事業登記證統一編號:________________
    戶籍地址:__________________________________
    聯絡電話:__________________________________
    被授權人姓名:________與授權人之關係:______
    聯絡電話:______________
二  檢附證明文件及書件
    □國民身分證影本      □印鑑卡或簽名樣式卡
    □授權書正本
    □法人登記證明文件影本
    □客戶資料表
    □其他                          法人或機構用印:____________
================================================================
(以下由本公司填寫)
一  審查事項
    項                              目            審  查  意  見
    ─────────────────            ───────
    1 委任人檢附書件是否齊備                      □是      □否
    2 是否依全權委託管理辦法第十七條規            □是      □否
      定交付全權委託投資說明書等書件
      及向委任人說明並經其確認(檢附客
      戶確認書件)
    3 是否依規定瞭解客戶背景及需求(檢            □是      □否
      附客戶資料表)
    4 投資經理人是否確實瞭解客戶資料內            □是      □否
      容
    5 全權委託投資資產之評價是否依規定            □是      □否
      辦理
二  簽訂相關契約作業
    1 是否已留七日以上之期間供委任人審            □是      □否
      閱契約內容
    2 是否與委任人簽訂全權委託投資契約            □是      □否
    3 是否與保管機構簽訂委任契約                  □是      □否
    4 是否簽訂三方權義協定書(由委任人            □是      □否
      、本公司及保管機構共同簽訂者)
    5 是否與證券商簽訂全權委託投資買賣            □是      □否
      證券開戶暨受託契約
三  通知委任人已完成開戶作業                      □是      □否
四  通知投資經理人得開始運用委託投資資            □是      □否
    產
主管:          覆核:          經辦:

附件三  客戶資料表(適用於自然人)

________證券投資信託/顧問股份有限公司
                      客戶資料表              檔號:______

                                              填表日期:______
一  基本資料(由委任人填寫)
    姓名:_______________________
    出生日期:  年  月  日
    性別:□男  □女    婚姻:□已婚  □未婚
    身分證字號:____________________________
    戶籍地址:________________電話:________
    通訊地址:________________電話:________
    教育程度:□研究所以上  □研究所  □大學  □專科
              □高中  □國中  □國小  □其他
    服務機構:________擔任職務:________電話:________
    職業類別:□商  □工  □農  □軍  □公  □教  □自由業
              □家管  □其他
    電傳號碼(FAX):________
    介紹人姓名:________電話:________電子信箱:________
    介紹人住址:________________
二  投資資力-財務狀況(由委任人填寫)
    年收入金額:□100 萬以下  □100 萬至 300  萬元
                □300 萬元至 500  萬元  □500 萬元以上
    家庭年收入:□100 萬以上  □100 萬元至 500  萬元
                □500 萬元至 800  萬元  □800 萬元至 1000 萬元
                □1000  萬元以上
    不動產:□有,__________________________□無
    個人財產總值:□100 萬元以下  □100 萬元至 500  萬元
                  □500 萬元至 1000 萬元  □1000  萬元以上
    受扶養親屬人數:□人  一年扶養費用:________萬元
    每年經常性支出金額:________________________萬元
    有無退票記錄:□有  □無
三  投資經驗及目的需求(由委任人先填寫再與本公司徵信人員討論)
    投資有價證券之經驗:
      □國內證券市場,__年,最高金額____
      □國外證券市場,__年,最高金額____
    投資資訊之取得來源或方法:
      □證券商或證券投資顧問公司等專業機構提供
      □自行蒐集分析
      □其他
    投資策略:
      □中長期投資
      □短線進出
      □其他
    投資盈虧情形:
      □績效優於整體指數或基金
      □獲利優於定期存款利率
      □獲利有限
      □小額虧損
      □虧損嚴重
      □其他
    有無全權委託專業機構投資有價證券之經驗:
      □有,最高金額____,專業機構名稱:________
      □無
    投資目的:□追求長期穩定報酬  □儲備退休金
              □儲備子女教育經費  □節稅
              □置產  □其他____________
四  投資法令限制(由委任人先填寫再與本公司徵信人員討論)
    是否為公開發行公司董事、監察人或持股 10 %以上股東:
      □是,其身分:__________________________________
    (請與本公司人員詳細討論投資之法令限制及其他規定)
      □否
    全權委託投資資產之運用有無受到法令或其他限制:
      □有,其情形:__________________________________
    (請與本公司人員詳細討論投資之法令限制及其他規定)
      □無
五  風險承受程度(由本公司徵信人員與委任人討論後填寫)
    衡          量          指          標    風險承受或偏好程度
    ───────────────────    ─────────
    ‧全權委託投資資產之收益或虧損對基本生    □高  □中  □低
      活需求之影響程度
    ‧對於全權委託投資資產投資標的之偏好
      固定收益有價證券                        □高  □中  □低
      股利穩定之股票                          □高  □中  □低
      高成長率之股票                          □高  □中  □低
      其他__________                          □高  □中  □低
    ‧全權委託投資資產一年內另有其他用途之    □高  □中  □低
      可能性
六  委託投資資產價值或金額(由委任人先填寫再與本公司人員討論)
    委託投資資產價值或金額:__________________
    委託投資資產之來源:______________________
      □全部自有  □部分借貸,金額________□其他________
    與本公司議定之全權委託投資資產價值或金額:________
    __________________(由本公司徵信人員填寫)
      □現金:______________________
      □其他資產:
      ‧資產類別:__________________
      ‧認定價額:__________________
      ‧認定基準日:________________
七  投資基本方針及投資範圍(由本公司徵信人員與委任人討論後填寫)
    投資基本方針:___________________
    _________________________________
    _________________________________
    _________________________________
  (得另以附件載明)
  投資範圍:______________________________
  ________________________________________
  ________________________________________
  ________________________________________
  (得另以附件載明)
八  本公司之訪談方式及評估意見(由本公司填寫)
    ‧訪    談    方    法    及    內    容  日期
      ───────────────────  ──
(一)必要方法
      □面談:______________________________
(二)輔助方法:
      □電話:______________________________
      □家庭訪問:__________________________
      □其他:______________________________
    ‧相關證明文件(如後附)
      □有,共____頁
      □無
    ‧經辦人評估意見
      □良好
      □尚可
      □欠佳
      □其他
    ‧投資經理人評估意見
      □良好
      □尚可
      □欠佳
      □其他

總經理:        主管:      覆核:      投資經理人:      經辦:

附件四  客戶資料表(適用於法人或其他機構)
________證券投資信託/顧問股份有限公司
                        客戶資料表            檔號:____________
                                              填表日期:________
一  基本資料(由委任人填寫)
    公司或機構名稱:____________________________,公司印章:____
    負責人姓名:______________,簽章:____________
    成立日期:  年  月  日
    公司地址:______________________________________
    營利事業登記證統一編號:________________________
    電話:__________電傳號碼(FAX):_______________
    主要營業項目:
    被授權人姓名:______與授權人之關係:____________
    出生日期: 年  月  日
    性    別:□男□女
    身分證字號:____________________________________
    戶籍地址:_________________________電話:_______
    通訊地址:_________________________電話:_______
    介紹人姓名:___________電話:___________________
    介紹人住址:____________________________________
二  投資資力-最近二年財務狀況(由委任人填寫並檢附報表)
    流動比率:______________________________________
    負債比率:______________________________________
    股東權益報酬率:________________________________
    每股盈餘:______________________________________
    資本額:________________________________________
    其  他:________________________________________
            ________________________________________
            ________________________________________
            ________________________________________
三  投資經驗及目的需求(由委任人先填寫再與本公司人員討論)
    投資有價證券之經驗:
      □國內證券市場,___年,最高金額_______________
      □國外證券市場,___年,最高金額_______________
    投資資訊之取得來源或方法:
      □證券商或證券投資顧問公司等專業機構提供
      □自行蒐集分析
      □其他
    投資策略:
      □中長期投資
      □短線進出
      □其他
    投資盈虧情形:
      □績效優於整體指數或基金
      □獲利優於定期存款利率
      □獲利有限
      □小額虧損
      □虧損嚴重
      □其他
    有無全權委託專業機構投資有價證券之經驗:
      □有,最高金額______,專業機構名稱____________
      □無
     投資目的需求:
      □追求長期穩定報酬  □支付員工退休金
      □閒置資金運用   □其他_______________________
四  投資法令限制(由委任人先填寫再與本公司徵信人員討論)
    是否為公開發行公司董事、監察人或持股 10%以上股東:
      □是,其身分:________________________________________
   (請與本公司人員詳細討論投資之法令限制及其他規定)
      □否
    全權委託投資資產之運用有無受到法令或其他限制:
      □有,其情形:________________________________________
   (請與本公司人員詳細討論投資之法令限制及其他規定)
      □無
五  風險承受程度(由本公司徵信人員與委任人討論後填寫)
      衡   量   指   標   風險承受或偏好程度
      ─────────  ─────────
    ‧全權委託投資資產之  □高   □中    □低
      收益或虧損對其資金
      調度之影響程度
    ‧對於全權委託投資資
      產投資標的之偏好
      固定收益有價證券    □高   □中    □低
      股利穩定之股票      □高   □中    □低
      高成長率之股票      □高   □中    □低
      其他__________      □高   □中    □低
    ‧全權委託投資資產一  □高   □中    □低
      年內另有其他用途之
      可能性
六  委託投資資產價值或金額(由委任人先填寫再與本公司徵信人員討論)
    委託投資資產價值或金額:____________________________________
    委託投資資產之來源:________________________________________
      □全部自有 □部分借貸,金額_______ □其他_________________
    與本公司議定之全權委託投資資產價值或金額:__________________
    ________________________(由公司徵信人員填寫)
      □現金:________________________________________
      □其他資產:________________________________________
      ‧資產類別:________________________________________
      ‧認定價額:________________________________________
      ‧認定基準日:__________
七  投資基本方針及投資範圍(由本公司徵信人員與委任人討論後填寫)
    投資基本方針:________________________________________
    ________________________________________
    ________________________________________
    ________________________________________
    (得另以附件載明)
    投資範圍:________________________________________
    ________________________________________
    ________________________________________
    ________________________________________
    (得另以附件載明)
八  本公司之訪談方式及評估意見(由本公司填寫)
    ‧訪    談    方    法    及    內    容   日期
      ───────────────────   ──
(一)必要方法
      □面談:
(二)輔助方法
      □電話:
      □至委任人辦公處所:
      □其他:
    ‧相關證明文件(如後附)
      □有,共        頁
      □無
    ‧經辦人評估意見
      □良好
      □尚可
      □欠佳
      □其他
    ‧投資經理人評估意見
      □良好
      □尚可
      □欠佳
      □其他

總經理:   主管:    覆核:      投資經理人:     經辦: