法規資訊

法規名稱: 證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則
公布日期: 民國 93 年 10 月 30 日
沿革資訊: 中華民國93年10月30日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0930005192號令訂定發布全文23條

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第二條
  本規則所稱會務工作人員,係指依工商團體會務工作人員管理辦法所定
  ,由證券投資信託暨顧問商業同業公會聘僱承辦會務、業務、財務及人
  事等之工作人員。
  本規則所稱業務人員,係指由證券投資信託暨顧問商業同業公會聘僱承
  辦下列業務之會務工作人員:
  一、證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務
      規章之訂定、修正及執行。
  二、對會員財務、業務之查察。
  三、市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。
  四、會員之負責人與業務員登錄及管理事項。
  前項業務人員除不得有本法第六十八條第一項所定各款之情事外,並應
  具備下列資格之一:
  一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投
      資分析人員資格。
  二、經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託
      及顧問事業之業務員測驗合格。
  三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格,或
      已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書。
  四、擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上。
  五、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷,從事證
      券、期貨機構或信託業相關業務二年以上。
  本規則施行前已從事第二項所列業務而尚未依前項取得資格者,應自施
  行之日起一年內取得資格,申報行政院金融監督管理委員會(以下簡稱
  本會)備查。