法規資訊

法規名稱: 證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則
公布日期: 民國 93 年 10 月 30 日
沿革資訊: 中華民國93年10月30日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0930005192號令訂定發布全文23條

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第十二條
  證券投資信託暨顧問商業同業公會對下列規定情事,除應即為適當處置
  外,並應申報本會備查:
  一、證券投資信託暨顧問商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或
      業務員因執行證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外
      基金相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債
      務人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職
      務之處分者。
  二、對會員及會員代表違反本法或其他有關法令、證券投資信託暨顧問
      商業同業公會章程、規章、自律公約或相關業務自律規範、會員大
      會或理事會決議等之處置事項。
  三、會員因經營證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基
      金相關業務發生訴訟事件。
  四、會員入會或退會。
  五、會員財務報告之審閱結果。
  六、理事會之決議。
  七、其他經本會規定應申報之事項。
  前項第一款至第三款之事項,應於知悉事實發生或處理完成後五日內,
  向本會申報;第四款至第六款事項,應將執行結果按月彙報本會。