法規資訊

法規名稱: 證券商同業公會業務管理規則
公布日期: 民國 99 年 01 月 06 日
沿革資訊: 中華民國99年1月6日行政院金融監督管理委員會金管證券字第0980070668號令修正發布全文23條

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第二條
  本規則所稱業務人員,係指由證券商同業公會聘僱辦理下列事項之工作
  人員:
  一、證券市場相關業務規章之訂定、修正及執行。
  二、對會員財務、業務之查察與管理。
  三、證券市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。
  四、會員之會籍、負責人與業務人員登錄及管理事項。
  五、證券商業務人員測驗、訓練與管理事項。
  六、其他推動會務、業務相關事項。
  前項業務人員除不得有本法第五十三條所定各款之情事外,並應具備下
  列資格之一:
  一、依證券商負責人與業務人員管理規則規定,取得證券商業務員或高
      級業務員資格。
  二、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投
      資分析人員資格。
  本規則修正施行前已從事第一項所列業務而尚未依前項規定取得資格者
  ,應自修正施行之日起一年內取得資格。