法規資訊

法規名稱: 證券商公司治理實務守則
公布日期: 民國 111 年 06 月 30 日
沿革資訊: 中華民國111年6月30日臺灣證券交易所股份有限公司臺證輔字第1110012421號公告修正發布第20條條文,並自即日起實施(中華民國111年6月27日金融監督管理委員會金管證券字第1110140275號函同意照辦)

所有條文

第一條
為協助證券商建立良好之公司治理制度,並促進證券市場健全發展,臺灣
證券交易所股份有限公司(以下簡稱證券交易所)、財團法人中華民國證
券櫃檯買賣中心(以下簡稱櫃檯買賣中心)及中華民國證券商業同業公會
(以下簡稱證券商公會)爰共同制定本守則,報經金管會備查,以資遵循
。
上市上櫃證券商除本守則另有規定外,應依上市上櫃公司治理實務守則規
定辦理。
外國證券商在台分公司免適用本守則第一章至第四章之規定。
兼營證券商免適用本守則之規定。
證券商宜參照本守則相關規定訂定公司本身之公司治理守則,建置有效的
公司治理架構,並適時揭露之。