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法規名稱:
證券商管理規則
(非現行法規)
公布日期:
民國 110 年 05 月 06 日
沿革資訊:
中華民國110年5月6日金融監督管理委員會金管證券字第1100361767號令修正發布第9條、第32條之1、第45條之1;增訂第38條之1條文
所有條文
第六條
證券商應設置內部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務,並作成稽 核報告,備供查核。 前項之稽核報告,應包括公司之財務及業務,是否符合有關法令及公司內 部控制制度之規定。