法規資訊

法規名稱： 證券商管理規則 (非現行法規)
公布日期： 民國 110 年 05 月 06 日
沿革資訊： 中華民國110年5月6日金融監督管理委員會金管證券字第1100361767號令修正發布第9條、第32條之1、第45條之1；增訂第38條之1條文

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第三十五條 
證券商受託買賣有價證券，應依據前條之資料及往來狀況評估客戶投資能
力；客戶之委託經評估其信用狀況如有逾越其投資能力，除提供適當之擔
保者外，得拒絕受託買賣。