法規資訊

法規名稱: 證券商管理規則 (非現行法規)
公布日期: 民國 109 年 02 月 03 日
沿革資訊: 中華民國109年2月3日金融監督管理委員會金管證券字第1090360209號令修正發布第19條、第31條之3條文

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第三十一條之三
證券商自行買賣外國有價證券及從事外國衍生性金融商品交易,不得從事
信用交易。
證券商與海外關係企業進行前項買賣或交易,其條件不得優於其他同類對
象或有不合營業常規之情事,除委託海外關係企業為其買賣或交易者外,
應依下列規定辦理:
一、以自行買賣外國債券及從事外國衍生性金融商品交易為限。
二、應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上同意辦理
    。但符合下列條件者,得研擬內部作業規範,並依上開決議概括授權
    經理部門依該作業規範辦理:
    (一)買賣或交易對象為註冊於國際證券管理機構組織( IOSCO)多
          邊瞭解備忘錄(MMoU)簽署會員地,領有金融業務執照且受當
          地主管機關監理之海外關係企業。
    (二)買賣或交易標的具有公開市價,或買賣或交易金額非屬重大。
三、除金融機構兼營者依有關法令規定外,應依下列規定辦理:
    (一)與單一海外關係企業之買賣及交易總餘額不得超過證券商淨值
          之百分之十。
    (二)與所有海外關係企業之買賣及交易總餘額不得超過證券商淨值
          之百分之二十。
前項所稱關係企業,適用公司法關係企業章之規定。