法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心查核證券商暨缺失追蹤考核與輔導作業辦法
公布日期: 民國 91 年 02 月 01 日
沿革資訊: 中華民國91年2月1日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(91)證櫃稽字第04065號公告修正發布第2條、第4條、第13條條文;並自公告日起實施(中華民國91年1月25日財政部證券暨期貨管理委員會(91)臺財證()2字第101367號函准予備查)

所有條文

第二條
  本中心對證券商之經紀、自營、承銷等相關業務之查核暨缺失追蹤考核
  與輔導作業,除法令另有規定外,依本辦法之規定;本辦法未規定者,
  依本中心有關章則規定辦理。
  本作業辦法所稱證券商查核缺失,係指本中心執行查核或臺灣證券交易
  所執行例行查核所發現違反本中心相關法令規定,財務、業務作業缺失
  及內部稽核作業(包括證券商分公司自行查核作業)評等「欠佳」等。