法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法
公布日期: 民國 103 年 09 月 23 日
沿革資訊: 中華民國103年9月23日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃債字第10300254272號公告修正發布第2條、第3條、第6條之2、第11條、第13、第14條條文,並自103年12月29日起施行(中華民國103年9月15日金融監督管理委員會金管證交字第1030036168號函)

所有條文

第二十二條之一
證券商依第九條之一申報改帳,除有合理原因並經本中心認可者外,本中
心得依相關規定處理:
一、證券商有下列情事之一者,本中心得通知其限期改善:
  (一)當日申報改帳累計達二筆以上者。
  (二)當月申報改帳累計達四筆以上者。
  (三)當月申報改帳累計達三次以上者。
二、證券商有下列情事之一者,本中心得予該證券商警告處理:
  (一)當日申報改帳累計達三筆以上者。
  (二)當月申報改帳累計達六筆以上者。
  (三)當月申報改帳累計達四次以上者。
  (四)未依前款所定期限改善者。
三、證券商有下列情形之一者,本中心除通知證券商對其業務疏失人員及
    經理人予以警告外,本中心得課以新台幣五萬元以上,二十萬元以下
    之違約金:
  (一)當日申報改帳累計達五筆以上者。
  (二)當月申報改帳累計達八筆以上者。
  (三)當月申報改帳累計達六次以上者。
  (四)經本中心依前款規定予以警告,最近半年內達二次以上者。
四、證券商有下列情事之一者,本中心得準用業務規則第九十六條規定處
    理:
  (一)依前項規定處以違約金,最近半年內達三次以上者。
  (二)未依前項規定繳納違約金者。
五、證券商申報改帳如有虛偽不實,本中心得依業務規則第九十七條之規
    定辦理。