法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外國有價證券櫃檯買賣審查準則 (非現行法規)
公布日期: 民國 109 年 05 月 05 日
沿革資訊: 中華民國109年5月5日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃審字第10900557840號公告修正發布第2條、第30條、第31條、第36條及第30條附表八、附表八之一、第36條附件一至附件四,自公告日起施行(中華民國109年4月23日金融監督管理委員會金管證發字第1090135040號函辦理)

所有條文

第五條
外國發行人之股票應集中保管人員,除下列特定事業另為規定外,係指董
事及持股超過股份總額百分之十之股東:
一、科技事業之董事、總經理、研發主管、持股超過股份總額百分之五之
    股東,及以專利權或專門技術出資而在公司任有職務並持有公司申請
    上櫃時已發行股份總數達千分之五或十萬股以上之股東。
二、文化創意事業之董事、持股超過股份總額百分之五之股東,及以專利
    權或專門技術出資而在公司任有職務並持有公司申請上櫃時已發行股
    份總數達千分之五或十萬股以上之股東。
前項科技事業或文化創意事業於登錄興櫃股票期間,其推薦證券商因認購
或因買賣營業證券,致持股超過已發行股份總額百分之五者,不在此限。
第一項股票應集中保管人員應將其申請書件上所載持股,扣除委託推薦證
券商辦理承銷股數後,全數提交集中保管,且總計不得低於申請上櫃時公
司已發行普通股股份總額依第四項規定所計算之比率。如有不足者,應協
調其他股東補足之。
前項所規定之申請上櫃時股份總額,應依下列方式計算其應提交集中保管
之總計比率:
一、申請上櫃時股份總額在三千萬股以下者,應提交股份總額百分之二十
    五。
二、申請上櫃時股份總額超過三千萬股至一億股以下者,除依前款規定辦
    理外,超過三千萬股部分,應提交股份總額百分之二十。
三、申請上櫃時股份總額超過一億股至二億股以下者,除依前款規定辦理
    外,超過一億股部分,應提交股份總額百分之十。
四、申請上櫃時股份總額超過二億股者,除依前款規定辦理外,超過二億
    股部分,應提交股份總額百分之五。
股票應集中保管人員就申請上櫃日至掛牌日止之期間,發行公司增資發行
所因此而取得之增資新股,及因其他原因而取得之股票,應全數提交集中
保管且不得予以質押或移轉等處分。於掛牌日止尚未實現取得股票者,應
承諾於實現取得股票後提交集中保管。前揭所稱之其他原因,係指繼承、
受贈、興櫃市場買進等原因。
委託推薦證券商辦理承銷之股數本已扣除無須提交集中保管,但實際於過
額配售中,未能出售之部分,仍應於推薦證券商退還後,於掛牌前將其提
交集中保管。至於推薦證券商於掛牌首五個營業日執行穩定價格措施,致
有由市場買回之股份,則無需將其提交集中保管。
指定集中保管機構為集保結算所。
依規定提交集中保管之股票,除第九項另有規定外,自開始櫃檯買賣日起
屆滿六個月後,得領回其二分之一;屆滿一年後,得全數領回。
科技事業及依前條第一項第六款「淨值、營業收入及營業活動現金流量」
標準申請第一上櫃者(以下簡稱依「淨值、營業收入及營業活動現金流量
」標準申請上櫃者),依規定提交集中保管之股票,自開始櫃檯買賣日起
屆滿六個月後,得領回其四分之一,其後每屆滿六個月可繼續領回四分之
一;屆滿二年後,得全數領回。
股票之保管效力不因原持有人身分變更而受影響。
股票應集中保管人員於保管期間內不得中途解約,保管憑證不得轉讓或質
押。
依規定辦理股票集中保管後,於集中保管期間屆滿前,遇有辦理提交集中
保管之股票,因法院之執行命令或其他原因被領回,致集中保管之股票數
量低於保管期間內依規定計算應有之股數時,應由外國發行人之負責人於
一個月內協調補足之。
上櫃公司未依規定補足集中保管股數時,本中心得依個案處以新臺幣五萬
元之違約金,並函知上櫃公司於文到日起算二日內辦理,如未再依限辦理
者,得按日處以新臺幣一萬元之違約金,至辦理之日為止。