法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序 (非現行法規)
公布日期: 民國 108 年 11 月 01 日
沿革資訊: 中華民國108年11月1日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃審字第10800646661號公告修正發布第5點、第7點、第10點、第27點及第7點附件一、附件二、附件三、附件四、附件七、附件八、附件九、附件十二;除第5點、第10點及第7點附件七自公告日起施行外,自109年1月1日起向本中心提出之上櫃申請案開始適用(中華民國108年10月23日金融監督管理委員會金管證發字第1080134252號函)

所有條文

十四之三、受託機構向主管機關申請募集或追加募集不動產投資信託或不
          動產資產信託之受益證券,且該受益證券係規劃為櫃檯買賣者
          ,應依「受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益
          證券處理辦法」(以下簡稱「處理辦法」)第四條及第五條規
          定,填具申請書及其附件送本中心審查,本中心依「出具不動
          產投資信託或不動產資產信託之受益證券上櫃同意函審查標準
          」規定及「處理辦法」所訂審查表進行審查,經核符合相關規
          定且書件已完備者,即應填製審查表簽請核准後,出具上櫃同
          意函函復受託機構,並檢陳「處理辦法」所訂審查表及上櫃同
          意函副本轉報主管機關。
          前項上櫃同意函應載明「以其申請募集或追加募集受益證券案
          獲主管機關核准,且依銷售完成時之受益人分散資料顯示其仍
          符合上櫃標準為條件,並承諾依相關規定辦理集中保管事宜,
          本中心同意其所募集或追加募集之受益證券上櫃」;前項轉報
          主管機關函應載明「受託機構符合資格且申請書件已完備。
          受託機構所送之申請書件未完備者,本中心應通知其限期補正
          有關書件;本中心審查期間加計受託機構補正期間不得逾一個
          月。受託機構於本中心所定期限內補正書件者,本中心應依第
          一項規定之程序辦理;受託機構逾期未補正或不符合相關規定
          者,本中心應函復受託機構不予核轉主管機關並退回其申請案
          ,暨副知主管機關及各目的事業主管機關。