法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則
公布日期: 民國 108 年 11 月 01 日
沿革資訊: 中華民國108年11月1日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃審字第10800646661號公告修正發布第2條、第3條、第10條條文及第5條附表一,自109年1月1日起向本中心提出之上櫃申請案開始適用(中華民國108年10月23日金融監督管理委員會金管證發字第1080134252號函)

所有條文

第九條
依第三條第一項第五款推薦股票為櫃檯買賣之證券商,應具備證券承銷商
及櫃檯買賣自營商之資格,但推薦證券商之股票者,僅需具備證券承銷商
之資格。
前項推薦股票為櫃檯買賣之證券商,除推薦公營事業及證券商之股票外,
均應符合證券商管理規則第二十三條規定之條件。
公開發行公司與推薦證券商具有左列各款情事之一者,本中心拒絕接受該
推薦證券商所出具之評估報告,且不同意其有價證券上櫃:
一、雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估。
二、有證券商管理規則第二十六條所列情事。
三、屬同一集團企業。