法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則 (非現行法規)
公布日期: 民國 108 年 11 月 01 日
沿革資訊: 中華民國108年11月1日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃審字第10800646661號公告修正發布第2條、第3條、第10條條文及第5條附表一,自109年1月1日起向本中心提出之上櫃申請案開始適用(中華民國108年10月23日金融監督管理委員會金管證發字第1080134252號函)

所有條文

第六條
公開發行公司初次申請普通公司債、轉換公司債、交換公司債或附認股權
公司債(含附認股權公司債分離後之公司債)為櫃檯買賣,至遲應於開始
櫃檯買賣日之前五個營業日,檢具普通公司債、轉換公司債、交換公司債
或附認股權公司債櫃檯買賣申請書(附表三、三之一、三之二、三之三、
三之四、三之五、三之六、三之七、三之八),載明其應記載事項,連同
應檢附書件,向本中心申請。但普通公司債銷售對象僅限於外幣計價國際
債券管理規則所定之專業投資人且相關證券承銷商採證券商業同業公會網
站登載承銷公告者,前開申請時限至遲得為開始櫃檯買賣日之前四個營業
日。
公開發行公司申請普通公司債為櫃檯買賣時,除符合下列情形外,應提供
債券經主管機關核准或認可之信用評等機構出具之評等報告:
一、該債券為經我國金融機構保證者。
二、發行人已提供經主管機關核准或認可之信用評等機構出具之發行人信
    用評等報告。
三、該債券僅限銷售予專業投資人者。
前項所稱專業投資人,適用本中心外幣計價國際債券管理規則第二條之一
第一項之規定。
專業投資人資格之查證及風險預告書之簽署準用本中心外幣計價國際債券
管理規則第二條之一第二項至第四項之規定。