法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心附認股權有價證券買賣辦法
公布日期: 民國 107 年 12 月 28 日
沿革資訊: 中華民國107年12月28日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第1 0700539481號公告修正發布第9條、第10條、第15條、第30條、第31條條 文,自109年3月23日起實施(中華民國107年12月10日金融監督管理委員會 金管證交字第10701192961號函及同日金融監督管理委員會金管證交字第 1070119296號函)

所有條文

第四條
委託人初次買賣附認股權有價證券及認股權憑證時,除本中心業務規則第
四十三條第六項所定之專業機構投資人外,應簽具風險預告書,證券商始
得接受其委託。
前項風險預告書應行記載事項,由本中心另訂之。