法規資訊

法規名稱: 證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務管理辦法
公布日期: 民國 98 年 09 月 25 日
沿革資訊: 中華民國98年9月25日行政院金融監督管理委員會金管證投字第0980050385號令發布廢止

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第七條
  證券投資顧問事業或證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務,應
  檢具下列書件,函送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(以下
  簡稱同業公會)審查後,轉報證期會核准:
  一、申請書。
  二、公司章程。
  三、業務章則。
  四、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個
      月者,應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。
  五、董事會議事錄。
  六、其他經證期會規定應檢附之文件。
  前項第三款業務章則,應載明全權委託投資業務經營原則、作業手續、
  權責劃分、營業紛爭處理、人員教育訓練及管理事項等內部控制制度。
  同業公會轉報第一項之申請書件時,應同時檢送審查表及審查意見。
  申請案件之書件記載事項不完備,其情形可以補正者,證期會得通知限
  期補正,逾期不補正者,駁回其申請。