法規資訊

法規名稱: 證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務管理辦法
公布日期: 民國 98 年 09 月 25 日
沿革資訊: 中華民國98年9月25日行政院金融監督管理委員會金管證投字第0980050385號令發布廢止

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第二十二條
  證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務時,應依
  據投資分析報告做成投資決策,投資分析報告應記載分析基礎、根據及
  投資建議;投資決策應載明決定買賣之證券種類、數量、價格及時機;
  執行記錄應記載實際投資標的種類、數量、價格及時間,並說明投資差
  異原因,上述書面資料應按時序記載並建檔保存,其保存期限不得少於
  五年。
  證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務時,應按
  客戶別設帳,按日登載客戶資產交易情形及委任資產庫存數量及金額。
  客戶得要求查詢前項資料,受任之證券投資顧問事業或證券投資信託事
  業不得拒絕之。
  證券投資顧問事業或證券投資信託事業運用委託投資資產買賣有價證券
  時,收取證券商之手續費折讓,應作為客戶買賣成本之減少。