法規資訊

法規名稱: 證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務管理辦法
公布日期: 民國 98 年 09 月 25 日
沿革資訊: 中華民國98年9月25日行政院金融監督管理委員會金管證投字第0980050385號令發布廢止

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第十六條
  證券投資顧問事業或證券投資信託事業及其董事、監察人、經理人及業
  務人員辦理全權委託投資業務,除應遵守相關法令規定外,並不得有下
  列行為:
  一、利用職務上所獲知之資訊,為自己或客戶以外之人從事有價證券買
      賣之交易。
  二、運用委託投資資產買賣有價證券時,從事足以損害客戶權益之交易
      。
  三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。但證期會對績
      效報酬另有規定者,不在此限。
  四、運用客戶之委託投資資產,與自己資金或其他客戶之委託投資資產
      ,為相對委託之交易。但經由證券集中交易市場或證券商營業處所
      委託買賣成交,且非故意發生相對委託之結果者,不在此限。
  五、利用客戶之帳戶,為自己或他人買賣有價證券。
  六、將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人。但
      證期會另有規定者,不在此限。
  七、運用客戶委託投資資產買賣有價證券時,無正當理由,將已成交之
      買賣委託,自全權委託帳戶改為自己、他人或其他全權委託帳戶,
      或自其他帳戶改為全權委託帳戶。
  八、未依投資分析報告作成投資決策,或投資分析報告顯然缺乏合理分
      析基礎與根據者。但能提供合理解釋者不在此限。
  九、其他經證期會規定不得從事之行為。
  前項規定於證券投資顧問事業或證券投資信託事業之其他受僱人準用之
  。