法規資訊

法規名稱: 臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序 (非現行法規)
公布日期: 民國 109 年 08 月 17 日
沿革資訊: 中華民國109年8月17日臺灣證券交易所股份有限公司臺證上一字第1090013842號公告修正發布第4條、第9條、第11條、第15條條文,並自即日起實施(中華民國109年7月30日金融監督管理委員會金管證發字第1090347855號函同意備查)

所有條文

第十五條
上市公司及第二上市公司有下列情事之一者,本公司得函請改善或處以新
台幣(以下同)參萬元之違約金,但其於最近一年內累計課處次數達二次
以上(含本次)、個案情節出於故意或重大缺失、或對股東權益或證券價
格具重大影響者,本公司得處以伍萬元至伍佰萬元之違約金。須補行辦理
者,應於本公司指定時限內辦理,如再未依限辦理者,得按次處以伍萬元
至伍佰萬元之違約金,至辦理之日為止。
一、違反本處理程序關於重大訊息或法人說明會相關規定者。
二、重大訊息內容有誇耀性或類似廣告宣傳文字之描述。
三、任意發布尚未確定之消息或公開資料與事實不符者。
四、發布與上市上櫃公司治理實務守則第二條所訂公司治理原則不符之資
    訊且影響股東權益者。
五、未於本公司所定期限內提出抽查相關資料者。
第二上市公司有第五條第一項第二款情事,而未同時輸入本公司指定之網
際網路申報系統或未能依第五條第二項規定,同時向本公司提交文件及資
料者,本公司得逕處以壹佰萬元以上伍百萬元以下之違約金,但其於最近
一年內累計課處次數達二次以上(含本次)者,得加重該次違約金之處分
至伍佰萬元。
上市公司違反本處理程序關於重大訊息說明記者會或暫停及恢復交易之相
關規定者,本公司得就每一個案處以新台幣伍萬元之違約金,惟其於最近
一年內累計課處次數達二次以上(含本次)者,該次即處以壹拾萬元之違
約金;若個案情節出於故意或重大缺失、或對股東權益或證券價格具重大
影響者,本公司得處以壹拾萬元至伍佰萬元之違約金;如須補行辦理者,
應於本公司指定時限內辦理,如再未依限辦理者,得按次處以壹拾萬元至
伍佰萬元之違約金,至辦理之日為止。
上市公司及第二上市公司有第一項所列各款情事之一,經本公司按次處以
違約金,仍未依限辦理且個案情節重大者,或上市公司於接獲本公司通知
應辦理記者會或申請暫停及恢復交易仍未依限辦理且個案情節重大者,本
公司得依營業細則第四十九條、第四十九條之一、第五十條、五十條之一
或第五十條之三之規定,對其上市有價證券變更原有交易方法、停止其買
賣或終止其上市。
上市公司及第二上市公司有第一項第三款規定情事者,本公司應將相關資
料彙送主管機關憑辦。