法規資訊

法規名稱: 證券商受託買賣外國有價證券管理規則
公布日期: 民國 106 年 10 月 06 日
沿革資訊: 中華民國106年10月6日金融監督管理委員會金管證券字第1060035566號令 修正發布第3條、第8條至第10條、第14條、第19條、第21條、第24條、第 25條條文

所有條文

第九條
證券商與委託人簽訂受託買賣外國有價證券契約,應以下列方式辦理:
一、委託人為自然人者,應持身分證、外僑居留證、永久居留證或護照正
    本及其他可資證明身分之文件正本,親自簽訂受託契約並交付身分證
    明影本留存。
二、委託人為未成年者,應由法定代理人親持本人及委託人之第一款所定
    身分證明文件辦理,並交付影本留存。
三、委託人為法人者,由被授權人檢附法人登記證明文件影本、稅捐機構
    發給之設立扣繳單位編配統一編號通知單影本(若屬營利事業得免檢
    附上開通知單影本)、授權書暨法人代表人及被授權人身分證影本辦
    理;但委託人委由保管機構代為開戶或出具由保管機構代辦交割證明
    者,不在此限。
委託人應於簽訂受託契約時,留存印鑑卡或簽名樣式卡,憑同式印鑑或簽
名辦理證券買賣委託、交割或其他相關手續。
證券商得接受委託人經由網際網路、書信或其他非當面方式申請開戶,除
應確認其身分為本人辦理外,其受託買賣金額應予以限制,相關程序及金
額應依證券商同業公會所定之管理辦法辦理。以網際網路等電子方式開戶
者,證券商得於委託人當面委託或傳真委託時,留存印鑑卡或簽名樣式卡
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