法規資訊

法規名稱: 證券商受託買賣外國有價證券管理規則
公布日期: 民國 106 年 10 月 06 日
沿革資訊: 中華民國106年10月6日金融監督管理委員會金管證券字第1060035566號令 修正發布第3條、第8條至第10條、第14條、第19條、第21條、第24條、第 25條條文

所有條文

第三條
本規則所稱專業投資人、專業機構投資人、高淨值投資法人及非專業投資
人,適用境外結構型商品管理規則第三條第三項及第四項之規定。
除專業機構投資人外,專業投資人得以書面向證券商申請變更為非專業投
資人。但非專業投資人在未符合前項專業投資人之資格前,不得申請變更
為專業投資人。
有關專業投資人應符合之資格條件,應由證券商盡合理調查之責任,並向
委託人取得合理可信之佐證依據。證券商針對專業投資人具備充分金融商
品專業知識、交易經驗之評估方式,應納入瞭解客戶制度並報經董事會通
過。但外國證券商在中華民國設置分支機構無董事會者,由中華民國境內
負責人同意。