法規資訊

法規名稱: 證券商受託買賣外國有價證券管理規則
公布日期: 民國 106 年 10 月 06 日
沿革資訊: 中華民國106年10月6日金融監督管理委員會金管證券字第1060035566號令 修正發布第3條、第8條至第10條、第14條、第19條、第21條、第24條、第 25條條文

所有條文

第十四條
證券商受託買賣之外國有價證券,經其推介者,準用證券商管理規則第三
十六條第一項規定。
證券商推介外國有價證券,除投資標的為境外基金或境外結構型商品另依
相關規定辦理外,應遵守下列事項:
一、所提供之說明書等資料,僅得於特定營業櫃檯放置。
二、不得就特定投資標的對一般大眾進行廣告、業務推介及營業促銷活動
    。
三、對已簽訂受託買賣外國有價證券契約之委託人,得就特定投資標的以
    當面洽談、電話或電子郵件聯繫、寄發商品說明書之方式進行推介。
    推介對象為非專業投資人者,證券商並應遵守下列事項:
  (一)須事先取得委託人書面同意證券商向其推介,該同意書應為單張
        且不得併入其他約據中。委託人得隨時以書面終止證券商向其推
        介之同意,證券商獲知後不得續行推介。前述書面方式,證券商
        得採足以確認委託人為本人及其意思表示之通信或電子化方式為
        之。
  (二)取得前目委託人之同意時,應確認委託人最近一年委託證券商買
        賣外國有價證券之交易筆數達五筆以上、年齡為七十歲以下,並
        請委託人於同意書簽署確認教育程度為國中畢業以上且未領有全
        民健康保險重大傷病證明卡。
  (三)已依第十一條所定程序確認所推介之特定投資標的適合該委託人
        。
  (四)該特定投資標的符合已於本會指定外國證券交易所或外國店頭市
        場交易。
四、如特定投資標的於國外發行地僅限專業投資人投資或屬私募商品者,
    證券商不得接受非專業投資人投資。但委託人符合該特定投資標的要
    求之投資人資格者,不在此限。
證券商推介買賣外國有價證券之管理辦法,由證券商同業公會訂定之。