證券商董事、監察人本人或其關係人同時擔任第十一條之一第一項所列其
他金融機構之董事、監察人，推定有利益衝突之情事。但證券商與其他金
融機構屬公司法所稱控制與從屬關係者，或依本規則規定兼任者，不在此
限。
前項所稱董事、監察人本人，範圍如下：
一、法人及其指定行使職務之自然人。
二、法人及代表法人當選之自然人代表人。
三、非以政府、法人或其代表人當選之自然人。
第一項所稱董事、監察人本人之關係人，指同一自然人或同一法人之關係
人，其範圍如下：
一、同一自然人之關係人：
    （一）該自然人之配偶及直系血親。
    （二）該自然人與前目之人持有已發行有表決權股份或資本額合計超
          過三分之一之企業，或擔任董事長、總經理或過半數董事之企
          業或財團法人。
二、同一法人之關係人：
    （一）該法人之董事長、其配偶及直系血親。
    （二）該法人與前目之自然人持有已發行有表決權股份或資本額合計
          超過三分之一之企業，或擔任董事長、總經理或過半數董事之
          企業或財團法人。
    （三）該法人之關係企業。關係企業適用公司法第三百六十九條之一
          至第三百六十九條之三、第三百六十九條之九及第三百六十九
          條之十一規定。
政府及其直接、間接持有百分之百股份之證券商，不適用前三項規定。但
其所指派之法人董事、監察人代表或代表人，除經本會核准外，不得兼任
其他金融機構任何職務。
證券商董事、監察人本人或其關係人，有第一項或前項利益衝突情事時，
本會得限期命其調整；無正當理由屆期未調整者，應予解任。
本條中華民國一百十一年十月二十八日修正施行前，已擔任證券商董事或
監察人者，得於原任期內續任之，不受前五項規定之限制。